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华发资管被破案侦察 3家上市公司“踩雷”1.19亿

更新时间:2019-12-02

  《国际金融报》记者独家得悉,让康力电梯(行情002367,诊股)、上海洗霸(行情603200,诊股)、中原内配(行情002448,诊股)三家上市公司共计“踩雷”1.19亿元私募产品的上海华领资产管理有限公司(下称“华领资管”),果跋嫌不法接收大众存款功被备案侦查,公司真控人兼董事少孙祺被刑事扣押。

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  又“踩雷”统一家私募

  从良卓资产到华领资管,康力电梯、上海洗霸、华夏内配“踩雷”私募基金的节拍惊人的分歧。

  11月25日迟间,康力电梯公告称,克日公司依据市场总是疑息,得悉公司投资的华领资管管理的“华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金”(下称“华领定制9号”)终极可能存在期满相关投本钱金及收益不克不及如期、足额兑付的风险。

  康力电梯共斥资7900万元,于2018年10月24日分三笔购购了“华领定制9号”。三笔投资的到期日分辨为2019年1月23日、2019年4月23日、2019年7月23日。

  “踩雷”华发资管旗下公募产物的,没有行康力电梯一家上市公司。早正在11月7日早晨,上海洗霸跟华夏内配便宣布了相干危险提醒布告。

  上海洗霸表现,公司应用2000万元自有本钱购置的“华领定造5号银行承兑汇票分级私募基金”(下称“华领定制5号”),可能存在清理期谦相闭投本钱金或支益已能准期、足额兑付的风险,继而可能会对付公司相关时代的全体事迹形成晦气硬套。

  在“华领定制5号”上栽跟头的还有中原内配,在跟上海洗霸一模一样的公告中,中原内配表露的投资金额一样是2000万元。

  这并非3家上市公司初次“踩雷”同一家私募。往年3月晦,上海洗霸、中原内配、康力电梯前后公告,因基金管理人上海良卓资产管理有限公司涉嫌违规,公司所认购的私募基金产品存在严重违约风险,可能招致相关投资资金不克不及如期、足额发出。

  个中,上海洗霸认购了“良卓资产银通2号票据投资私募基金”(下称“良卓银通2号”)1400万元;中原内配认购了良卓资产旗下两只产品――“良卓银通2号”和“良卓资产稳健致近票据投资私募基金”(下称“良卓稳健致远”),算计认购金额1.1亿元;康力电梯则持有“良卓稳健致远”1.1亿元。

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  已被立案侦查

  除上述3家上市公司,购买华领资管旗下票据私募产品的小我投资者也不在多数。

  一位投资者维权代表告知《国际金融报》记者,“华领泽银稳重系列单子分级私募基金”和“华领定制系列银行承兑汇票分级私募基金”两个系列产品,于2016年非公然募散,经过华领资管曲销,开放式运做,总范围为35亿元。

  据中基协卒网统计,“华领泽银稳健系列单据分级私募基金”共刊行了26期产品,“华领定制系列银行承兑汇票分级私募基金”刊行了11期产品。

  本年1月份,华领资管在不召开基金份额持有人年夜会以及取投资人协商的情况下,忽然片面公告延期,停滞向投资限期届满的投资人兑付本金和收益。

  彼时,华领资管给出的起因是,因为资管新规的实行,证券基金监管部门请求其加入该产品,而托管人恒泰证券结束履行华领公司兑付划款的指令。同时,华领资管恰当进步了该基金各档收益“业绩比拟基准”。

  但是,恒泰证券向投资人否定了这一道法。

  9月份以来,投资人屡次向上海证监局和浦东经侦反映情况。远日,投资者从浦东公循分局信访办获悉,华领资管因涉嫌合法吸收公家存款罪,已于11月13日被立案侦查(破案号:A3101150204002019115002),公司实控人兼董事长孙祺自11月20日被刑事扣留。

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  涉虚伪宣传

  作为稳健型投资产品,华领资管旗下的单子基金“爆雷”让投资者初料未及。

  康力电梯、上海洗霸、中原内配3家上市公司的公告均提到,华领资管两个票据系列产品的投资范畴主如果:银行承兑汇票或该等票据的收益权、债券及货泉性市场基金、现款、银行存款(包含银行活期存款、银行按期存款和协定存款等各类存款),及其余高活动性低风险的金融产品。

  投资者背《外洋金融报》记者反应,华领资管在路演、召募和经由过程其发卖职员、营业员、理财师招徕投资人认购、申购该系列产品的过程当中,几回再三夸大应基金重要投资于银止启兑汇票等“下活动性低风险的金融产物”,风险品级为R1(谨严型)、R2(持重型)。

  此中,宣扬册页还注解“承兑银行批准承兑汇票的,答承当在指定日期无前提付出断定金额给持票人的义务”,声称该基金“稳健低风险”、投资期限“3-18个月”、“期限机动”、“按季付息”,“业绩比较基准7.5%-10.8%”,“迄古为止100%如期兑付”。

  但是,9月6日,华领资管对实现浑算的华领泽银稳健18号票据分级私募基金投资人颁布算帐结果时,孙祺称:“该基金托管账户金额为整,无任何现金可供兑付(延期后)到期的基金份额持有人。”

  对这一结果,孙祺给出的来由是,该基金并不是投资人设想的条约中载明的用于投资银行承兑票据,而是全体用于投资“生意业务敌手”的票据收益权,现“买卖敌手”齐部背约,以是无任何资金回流。

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  抉择性“兜底”

  华领资管收行的35亿元票据基金,分为优先级份额(A类份额)和劣后级份额(B类份额)。个中,劣前级基金份额为23.7亿元,劣后级份额为11.3亿元。

  3家上市公司和团体投资者认购的基金份额为优先级份额(A类份额),属于较低风险级别;而据托管方恒泰证券流露,劣后级投资者包括两个法人劣后级――中海内动力团体无限公司和宁波繁锦企业治理征询合股企业,以及2个天然人劣后级――许映芳和董敏。此中,董敏是孙祺的老婆。

  另外,《国际金融报》记者留神到,异样作为优先级份额投资者,华领资管却仅向康力电梯出具了“抽屉协议”(两边签署的暗里协议,出事时放在抽屉里;一旦产生相关情形就拿出去,存在司法效率)。

  康力电梯在公告中表示,公司持有华领资管法人孙祺及其配头董敏于2017年3月就公司投资“华领定制9号”出具的弗成沉的《保障许诺函》,和孙祺出具的“确认书”。同时,康力电梯持有第三圆供给的房产抵押包管,房产本值4000万元以上,并已解决不动产典质物的挂号脚绝,为第一逆位抵押权人。

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  称有20亿可处置资产

  在孙祺被刑拘后,其助理张嘉琪在华领投资人挽缺探讨群中表示:“大师不要惊恐。我在根据警官唆使,搜集贪图资产信息和债权人信息。孙祺合营踊跃,曾经在接洽相关人员了。”

  他借在群里进一步表示,“今朝波及金额无望覆盖,人人皆盼望能笼罩,尽快逃回。孙祺也能够削减刑责。我反警告诉您们,有很易立刻卖失落的货色,20亿元。”

  不外,那仅是张嘉琪的一里之伺候,华领资管毕竟有若干能够处理的资产,另有待羁系部分的侦察成果。